قاعدة التسجيل، المعروفة رسمياً باسم قاعدة FINRA رقم 3170، هي متطلب تنظيمي يلزم شركات وساطة محددة بتسجيل جميع المحادثات الهاتفية بين ممثليها المسجلين وعملائها الحاليين أو المحتملين. تم وضع هذه القاعدة لزيادة الرقابة على الشركات التي توظف عدداً كبيراً من الأفراد الذين عملوا سابقاً في شركات ذات سجلات حافلة بالإجراءات التأديبية أو انتهاكات ممارسات البيع.
بموجب هذه القاعدة، تُصنف الشركة كشركة خاضعة للتسجيل إذا كانت نسبة محددة من موظفيها المسجلين مرتبطين سابقاً بشركات خضعت لإجراءات تأديبية. وبمجرد وصول الشركة إلى هذا الحد، يجب عليها تنفيذ وصيانة إجراءات رقابية مكتوبة وشاملة. تتضمن هذه الإجراءات تركيب معدات تسجيل لالتقاط جميع التفاعلات الهاتفية، مع ضمان فهرسة هذه السجلات بشكل صحيح من قبل الشخص المسجل وتاريخ المكالمة.
من الناحية العملية، يُطلب من هذه الشركات الاحتفاظ بالأشرطة المسجلة لمدة لا تقل عن ثلاث سنوات، مع تخزين تسجيلات العامين الأولين في مكان يسهل الوصول إليه. ومن خلال فرض متطلبات التسجيل هذه، يهدف المنظمون إلى تخفيف مخاطر ممارسات البيع المرتفعة المرتبطة بتوظيف ممثلين من شركات واجهت سابقاً عقوبات تنظيمية أو تم إلغاء تسجيلاتها.