نموذج SEC BDW

نموذج SEC BDW، المعروف رسمياً باسم الطلب الموحد لانسحاب الوسيط والتاجر، هو مستند إلزامي يجب على وسطاء وتجار الأوراق المالية تقديمه عندما يعتزمون إنهاء تسجيلهم. يعمل هذا النموذج كإخطار رسمي لهيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC)، وهيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA)، والولايات القضائية ذات الصلة بأن الشركة توقف عملياتها أو تسحب وضعها كشركة وساطة مسجلة.

تسمح عملية التقديم للمنظمين بتقييم ما إذا كان الانسحاب يصب في المصلحة العامة. يمكن للشركات الاختيار بين الانسحاب الكامل، الذي ينهي جميع التسجيلات في جميع الولايات القضائية، أو الانسحاب الجزئي. يُستخدم الانسحاب الجزئي عادةً عندما تقوم الشركة بتقليص نطاقها الجغرافي أو الخروج من أسواق معينة مع الاستمرار في العمل في أماكن أخرى. في مثل هذه الحالات، تظل الشركة مسجلة لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات والولايات القضائية المتبقية الأخرى.

لكي يصبح الانسحاب الكامل سارياً، يجب على الشركات أيضاً إنهاء تسجيلات الممثلين الأفراد وملفات المكاتب الفرعية قبل إكمال العملية. بمجرد التقديم، يصبح الطلب سارياً بشكل عام في اليوم الستين، ما لم تقم هيئة الأوراق المالية والبورصات بتمديد هذه الفترة لحماية المستثمرين. يتم الاحتفاظ بجميع المعلومات المقدمة في هذه الملفات في سجلات هيئة الأوراق المالية والبورصات وهيئة تنظيم الصناعة المالية وتظل متاحة للجمهور لأغراض الشفافية.

شارك المقال: