مدير الخيارات المسجل (Registered Options Principal) هو متخصص مالي مؤهل للإشراف على أنشطة تداول الخيارات داخل شركة وساطة. يحمل هؤلاء الأفراد تصنيفاً متخصصاً يؤكد سلطتهم في الإشراف على انكشاف الشركة على الخيارات وضمان توافق جميع ممارسات التداول مع المعايير التنظيمية. في الولايات المتحدة، يتطلب هذا الدور اجتياز اختبار السلسلة 4 (Series 4) الذي تديره هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA)، بينما يتعين على المهنيين في كندا إكمال دورة مشرفي الخيارات.
لكي يعمل الفرد كمدير خيارات مسجل، يجب عليه إثبات معرفة عميقة بمتطلبات الامتثال، وإدارة المخاطر، والبروتوكولات المحددة التي تحكم منتجات الخيارات المختلفة، مثل خيارات الأسهم والمؤشرات والعملات الأجنبية. وتتمثل مسؤوليتهم الأساسية في مراقبة حسابات العملاء لضمان ملاءمة أنشطة التداول، وضمان احتفاظ الشركة برقابة مناسبة على جميع الموظفين المشاركين في عملية الخيارات.
على سبيل المثال، إذا كانت شركة وساطة تدير محافظ استثمارية معقدة تتضمن خيارات أسعار الفائدة أو الأوراق المالية المدعومة بالرهن العقاري، فإن مدير الخيارات المسجل يكون مسؤولاً عن مراجعة أنشطة الإعلان والاكتتاب وصناعة السوق الخاصة بالشركة. ومن خلال إدارة هذه المخاطر وفرض امتثال صارم، فإنهم يحمون الشركة وعملائها من الانتهاكات التنظيمية المحتملة أو الانكشاف المالي المفرط أثناء تنفيذ صفقات الخيارات.